Методические указания по внесудебному урегулированию финансовых споров. Владимир Теплов

      Методические указания составлены на основе обобщения теоретического материала и практического опыта, накопленного специалистами Центра финансовых расследований.

      Целью предлагаемых Методических указаний является создание модели проведения внесудебного урегулирования финансовых споров с участием специалистов Центра финансовых расследований.

      Настоящие Методические указания призваны содействовать единому пониманию процессов внесудебного урегулирования финансовых споров, направленных на возмещение ущерба (возврат долга), достижение соглашения между сторонами и формирование этики делового оборота.

      Методические указания применяются к отношениям по урегулированию финансовых споров, возникающих в сфере внутригосударственного и международного гражданского оборота и связанных с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности российскими организациями, гражданами Российской Федерации, а также иностранными организациями, международными организациями, иностранными гражданами и лицами без гражданства, организациями с иностранными инвестициями.

      2. Основные термины, применяемые в Методических указаниях

      Для усиления позиций сторон (мотивирования сторон конфликта к участию во внесудебном урегулировании) в рамках процедур внесудебного урегулирования финансовых споров возможно в законном порядке инициировать финансовое расследование, судебный процесс, исполнительное производство, привлечение правоохранительных органов, специалистов, свидетелей, потерпевших, партнеров сторон спора, инвесторов, организовать поиск, сбор и обмен информацией.

      Специалист по внесудебному урегулированию (переговорщик) – это лицо, обладающее специальными знаниями, деятельность которого направлена на создание условий для проведения переговоров по возврату долга, возмещению ущерба.

      Медиатор: независимое физическое лицо, привлекаемое сторонами в качестве посредника в урегулировании спора для содействия в выработке сторонами решения по существу спора. (Деятельность медиатора регламентирована Федеральным законом №193-ФЗ «Об альтернативной процедуре урегулирования споров с участием посредника (процедуре медиации»).

      Соглашение о проведении внесудебного урегулирования спора (процедуры медиации) – соглашение сторон, с момента заключения которого начинает применяться процедура внесудебного урегулирования спора.

      Медиативное соглашение – соглашение об урегулировании спора, достигнутое сторонами в результате применения процедуры медиации и заключенное в письменной форме.

      Лицо, принимающее решение (ЛПР) – субъект управления, наделённый определёнными полномочиями и несущий ответственность за последствия принятого и реализованного управленческого решения. (Примеры: генеральный директор, председатель правления, совет директоров).

      Алгоритм проведения внесудебного урегулирования финансовых споров. (схема 1)

      схема 1

      3.1. Инициирование внесудебного урегулирования

      Основания для проведения внесудебного урегулирования финансового спора могут быть получены (выявлены) в ходе проведения мероприятий финансового расследования (исследования, комплексного исследования).

      Имея веские основания, специалисты Центра финансовых расследований инициируют внесудебное урегулирование. Для этого

      Стороне 1 готовится презентация, где подробно излагаются (раскрываются) варианты развития проблемной ситуации и наиболее целесообразные пути выхода из нее с применением процедуры внесудебного урегулирования, ее преимущества по сравнению с другими вариантами действий. Основу презентации составляют следующие постулаты.