Kapitalmarkt Compliance. Karl Richter

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target="_blank" rel="nofollow" href="#ulink_36c0a5fb-7746-5d78-be35-d5cfe847eb5b">Tatbestände

       2.Stimmrechtsausübungsverbot

       3.Nichtberücksichtigung von Stimmrechten bei Instrumenten i.S.v. § 38 WpHG

       VII.Sonstige Pflichten

       1.Nachweispflichten

       2.Mitteilungspflichten für Inhaber wesentlicher Beteiligungen

       a)Inhalt der Mitteilung

       b)Ausnahmen von der Mitteilungspflicht

       B.Pflichten des Emittenten

       I.Veröffentlichungspflicht

       1.Veröffentlichung von Mitteilungen

       a)Inhalt der Veröffentlichung

       b)Art der Veröffentlichung

       c)Sprache der Veröffentlichung

       d)Veröffentlichungsfrist

       2.Veröffentlichungspflichten bei eigenen Aktien

       3.Übermittlungs- und Mitteilungspflichten

       a)Übermittlung an das Unternehmensregister

       b)Mitteilung gegenüber der BaFin

       4.Korrekturveröffentlichungen

       II.Verhältnis zu sonstigen Publizitätspflichten

       1.Ad-hoc-Pflicht und Directors' Dealings

       2.Publizitätspflichten in Bezug auf eigene Aktien

       III.Veröffentlichung der Gesamtzahl der Stimmrechte

       1.Berechnung der Gesamtzahl der Stimmrechte

       2.Veröffentlichung nach § 40 WpHG

       3.Befreiung von der Veröffentlichungspflicht

       IV.Veröffentlichungspflicht nach § 43 Abs. 2 WpHG

       V.Sorgfaltspflichten

       C.Verstöße

       I.Rechtsverlust

       1.Voraussetzungen des Rechtsverlustes

       2.Folgen

       a)Umfang des Rechtsverlustes

       b)Dauer des Rechtsverlustes

       c)Rechtsverlust bei Konzernmitteilungen nach § 37 WpHG

       3.Besondere Sorgfaltspflichten des Emittenten bei Rechtsverlust

       II.Sonstige Folgen

       1.

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