Kapitalmarktrecht. Petra Buck-Heeb

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III.Veröffentlichungspflichten des Emittenten (§§ 40, 41, 43 Abs. 2 WpHG)

       1.Pflicht zur Veröffentlichung nach § 40 WpHG

       2.Pflicht zur Meldung der Stimmrechtsanzahl (§ 41 WpHG)

       3.Pflicht zur Veröffentlichung nach § 43 Abs. 2 WpHG

       4.Rechtsfolgen bei Pflichtverletzung

       § 9Zulassungsfolge- und Finanzberichtspflichten (§§ 48 ff, 114 ff WpHG, §§ 23 ff VermAnlG)

       I.Zulassungsfolgepflichten

       1.Pflichten gegenüber den Wertpapierinhabern

       2.Pflichten bzgl der Hauptversammlung

       3.Pflichten bzgl zusätzlicher Angaben

       4.Befreiung durch die BaFin

       II.Finanzberichtspflichten

       1.Veröffentlichung des Jahresfinanzberichts (§ 114 WpHG)

       2.Veröffentlichung des Halbjahresfinanzberichts (§ 115 WpHG)

       3.Jahresbericht nach §§ 23 ff VermAnlG

       § 10Leerverkäufe

       I.Einführung

       II.Beschränkungen ungedeckter Leerverkäufe

       III.Gedeckte Leerverkäufe

       IV.Ausnahmen

       V.Rechtsfolgen von Verstößen

       Teil IV Verhaltenspflichten für Wertpapierdienstleistungsunternehmen

       § 11Grundlagen

       I.Einführung

       II.Anlegerkategorisierung

       III.Rahmenvereinbarung

       § 12Verhaltensregeln nach §§ 63 ff WpHG

       I.Allgemeine Verhaltensregeln (§ 63 WpHG)

       1.Interessenwahrungspflicht (§ 63 Abs. 1 WpHG)

       2.Pflicht zur Vermeidung von Interessenkonflikten (§ 63 Abs. 2 WpHG)

       3.Pflicht bzgl der Bewertung und Vergütung von Mitarbeitern (§ 63 Abs. 3 WpHG)

       4.Pflichten bzgl Konzeption und Vertrieb von Finanzinstrumenten (§ 63 Abs. 4 und 5 WpHG)

       5.Informationspflichten (§ 63 Abs. 6 ff WpHG)

       6.Pflichten bei beratungsfreien Wertpapierdienstleistungen (§ 63 Abs. 10 WpHG)

       7.Pflichten bei reinen Ausführungsgeschäften (§ 63 Abs. 11 WpHG)

      

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