финансового рынка, утв. приказом ФСФР России от 28 января 2010 г. № 10-4/пз-н[7]. Такая система требований представлена в таблице ниже[8]:
В клиринговых организациях, являющихся кредитными организациями, соответствовать требованиям к квалификации и профессиональному опыту должен только руководитель структурного подразделения, осуществляющего клиринг.
4. В части 3 ст. 6 Закона № 7-ФЗ клиринговой организации предписывается иметь совет директоров (наблюдательный совет). При этом к компетенции этого органа управления отнесено:
утверждение правил клиринга;
утверждение документов, определяющих порядок организации и осуществления внутреннего контроля и меры, направленные на снижение рисков клиринговой организации;
утверждение положения о комитете по рискам и состава этого комитета;
утверждение документа, определяющего меры, принимаемые клиринговой организацией в чрезвычайных ситуациях и направленные на обеспечение непрерывности осуществления клиринговой деятельности;
решение иных вопросов, отнесенных Законом № 7-ФЗ к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) клиринговой организации.
5. В части 4 ст. 6 Закона № 7-ФЗ определено, что клиринговая организация помимо единоличного исполнительного органа должна иметь коллегиальный исполнительный орган (правление, дирекция и т. п.).
6. В части 5 ст. 6 Закона № 7-ФЗ установлены ограничения на возможность замещения ряда должностей в клиринговой организации, а также на участие в ее органах управления отдельных категорий граждан, в том числе:
лиц, осуществлявших функции единоличного исполнительного органа, входивших в состав коллегиального исполнительного органа или осуществлявших функции руководителя службы внутреннего контроля (контролера) финансовых организаций[9] в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет или если в отношении указанных лиц имеются вступившие в силу судебные решения, установившие факты совершения указанными лицами неправомерных действий при банкротстве, преднамеренного и (или) фиктивного банкротства;
лиц, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации;
лиц, имеющих судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти;
лиц, у которых был аннулирован квалификационный аттестат, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет.
Перечисленные
БНА ФОИВ. – 2010. – № 21
Квалификационные требования к заместителю единоличного исполнительного органа, который в соответствии со своими должностными обязанностями осуществляет руководство структурным подразделением, не распространяются на кредитные организации.
Для целей Закона № 7-ФЗ финансовой организацией признается профессиональный участник рынка ценных бумаг, клиринговая организация, управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, специализированный депозитарий инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, акционерный инвестиционный фонд, кредитная организация, страховая организация, негосударственный пенсионный фонд, валютная биржа, товарная биржа.
