Kapitalmarkt Compliance. Karl Richter

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rel="nofollow" href="#ulink_c66e20a5-83df-5bbe-ab5f-f32ab5d186f7">c)Wechsel des Compliance-Beauftragten

       d)Anzeigeverfahren

       5.Arbeitsrechtliche Aspekte

       a)Besonderer Kündigungsschutz

       b)Vergütung

       c)Befugnisse

       6.Stellvertretung

       7.Compliance-Mitarbeiter

       III.Stellung des Compliance-Beauftragten im Unternehmen

       1.Verhältnis zur Geschäftsleitung

       2.Verhältnis zu den Mitarbeitern

       3.Verhältnis zu anderen Abteilungen

       a)Rechtsabteilung

       b)Geldwäscheprävention

       c)Risikocontrolling

       d)Datenschutz

       e)Interne Revision

       f)Operative Bereiche

       IV.Auslagerung der Compliance-Funktion

       C.Ausstattung der Compliance-Funktion

       I.Mittel

       1.Grundsatz

       2.Personelle Ausstattung

       3.Sachliche Ausstattung

       4.Budget

       II.Informationszugang

       1.Grundsatz

       2.Aktive Informationsverschaffung

       a)Auskunfts-, Einsichts- und Zugangsrecht

       b)Berichte

       c)Sitzungen der Geschäftsleitung und des Aufsichtsorgans

       3.Passive Informationsverschaffung

       III.Kompetenzen

       1.Grundsatz

       2.Ausnahmen

       D.Aufgaben der Compliance-Abteilung

       I.Vermeidung von Interessenkonflikten

       1.Grundsatz

       2.Bestandsaufnahme

       a)Interessenkonflikte

       b)Maßnahmen

       3.Implementierung von Sicherungsmaßnahmen

       4.Die „Conflict of Interest Policy“

      

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