style="font-size:15px;"> 1) неполные члены биржи;
2) постоянные посетители;
3) разовые посетители.
23. Какие субъекты не обязаны публиковать свою бухгалтерскую отчетность?
1) Товарные биржи;
2) кредитные организации;
3) коммандитные товарищества.
24. Биржевая арбитражная комиссия – это:
1) третейский суд;
2) арбитражный суд;
3) отдел претензионно-исковой работы на бирже.
§ 4. Правовой статус фондовой биржи
Фондовая биржа является организатором торговли на рынке ценных бумаг. Она оказывает услуги, способствующие заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг.
Фондовая биржа вправе совмещать деятельность по организации торговли ценными бумагами со следующими видами деятельности:
определение взаимных обязательств (клиринг);
деятельность валютной и товарной биржи;
распространение информации;
издательская деятельность;
сдача имущества в аренду.
Фондовая биржа создается в организационно-правовой форме акционерного общества или некоммерческого партнерства (см. табл. 3).
Таблица 3. Организационно-правовые формы фондовой биржи.
§ 5. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
1. Брокеры совершают гражданско-правовые сделки с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера и действуют, как правило, на основании договора поручения или комиссии, а также доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия поверенного или комиссионера. Передоверие допускается только в случаях, когда это разрешено договором, и только другим брокерам.[7]
2. Дилеры совершают сделки купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и (или) продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и (или) продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим дилерскую деятельность, ценам. Дилером может быть коммерческая организация, а также государственная корпорация. В настоящее время право осуществления дилерской, депозитарной деятельности, а также деятельности по управлению ценными бумагами и денежными средствами предоставлено государственной корпорации «Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)».[8]
Брокеры и дилеры могут также выступать финансовыми консультантами по подготовке проспекта эмиссии ценных бумаг клиента.
3. Доверительные управляющие осуществляют управление ценными бумагами и денежными средствами клиентов от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока. В соответствии со ст. 1013 ГК РФ денежные средства не могут быть самостоятельным объектом доверительного управления. Поэтому следует уточнить, что речь здесь идет только о денежных средствах, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги и полученных в процессе
См.: Положение о требованиях к разделению денежных средств брокера и денежных средств его клиентов в собственных интересах брокера, утв. постановлением ФКЦБ России от 13 августа 2003 г. № 03—39/пс; Правила осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок), утв. приказом ФСФР России от 7 марта 2006 г. № 06—24/пз-н; Правила осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утв. постановлением ФКЦБ России от 11 октября 1999 г. № 9.
См.: пункт 5 ст. 3 Федерального закона от 17 мая 2007 г. № 82-ФЗ «О Банке развития».
