Compliance. Markus Böttcher

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1.2Folgerungen für die Compliance-Organisation

       1.3Enthaftung durch Zertifizierung?

       1.4Rechtsformspezifische Besonderheiten

       2.Strafrechtliche Organisationspflichten

       3.Spezialgesetzliche Compliance-Pflichten

       4.Rechtsvergleichender Ausblick: Die USA als „Mutterland“ der Compliance?

       4.1Kapitel 8 der US Federal Sentencing Guidelines

       4.2Sarbanes Oxley Act

       5.Rechtsvergleichender Ausblick: Das Vereinigte Königreich als Treiber für die Fortentwicklung europäischer Compliance?

       II.Grundsätze ordnungsgemäßer Compliance

       1.Compliance als Leitungsaufgabe

       2.Grundsatz der Risikoadäquanz

       3.Compliance als Organisationsaufgabe

       4.Grundsatz der Ausdrücklichkeit und der Schriftlichkeit

       5.Compliance als Schulungsaufgabe

       6.Überwachung und Kontrolle

       III.Ausblick

       B.Österreich

       I.Einführung

       II.Die Grundsätze ordnungsgemäßer Compliance

       1.Zwecksetzungen von Compliance

       1.1Schutzzweck

       1.2Beratungs- und Informationszweck

       1.3Überwachungszweck

       1.4Marketing-Zweck

       2.Zielsetzung

       3.Managementverantwortung

       4.Unabhängigkeit

       5.Stellung im Unternehmen

       6.Ausstattung/Ressourcen

       7.Aufgabenbereiche

       7.1Entwicklung, Formulierung und Evaluierung interner Richtlinien und Verfahren

       7.2Laufende Überwachung aller einschlägigen Vorschriften (inklusive Schulung/Beratung)

       III.Allgemeines Gesellschaftsrecht und „Corporate Governance“

       1.Einleitung

       2.Haftung der Organe

       3.Geschäftsleiterberichtspflichten

      

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