Praxis des Bußgeldverfahrens im Kapitalmarktrecht. André-M. Szesny

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Delikte im Kapitalmarktrecht

       A. Stimmrechtsmitteilungs- und Veröffentlichungspflichten505 – 609

       I. Historische Entwicklung und Europäisierung508 – 511

       II. Ahndungspraxis der BaFin512 – 514

       III. Mitteilungspflichten gem. §§ 33, 38 und 39 WpHG515 – 562

       1. Systematik der Beteiligungstransparenz nach WpHG516, 517

       2. Sanktionsvoraussetzungen518 – 562

       a) Mitteilungspflichten beim Halten von Aktien (§§ 120 Abs. 2 Nr. 2 lit. d, 33 Abs. 1 WpHG)520 – 541

       aa) Adressat der Mitteilungspflicht522

       bb) Zurechnung von Anteilen523 – 527

       cc) Mitteilungspflichtiges Ereignis: Schwellenberührung528, 529

       dd) Tathandlung530 – 541

       (1) Fristberechnung533 – 537

       (2) Fristwahrung538

       (3) Verletzungen der Mitteilungspflicht im Einzelnen539 – 541

       b) Verstoß gegen Mitteilungspflichten beim Halten von Instrumenten (§§ 120 Abs. 2 Nr. 2 lit. e, 38 Abs. 1 WpHG)542 – 549

       aa) Instrumente die dem Inhaber ein Erwerbsrecht einräumen544

       bb) Instrumente mit vergleichbarer wirtschaftlicher Wirkung545

       cc) Regelbeispiele546

       dd) Berechnung der Stimmrechte547 – 549

       c) Verstoß gegen Mitteilungspflichten bei Zusammenrechnung (§§ 120 Abs. 2 Nr. 2 lit. e, 39 Abs. 1 WpHG)550 – 553

       d) Subjektiver Tatbestand554 – 562

       aa) Unterlassungsvorsatz555 – 557

       bb) Leichtfertigkeit558 – 562

       IV. Veröffentlichungspflichten gem. §§ 40, 41 WpHG563 – 579

       1. Verstoß gegen die Pflicht zur Veröffentlichung von Stimmrechtsmitteilungen (§§ 120 Abs. 2 Nr. 4 lit. a, 40 Abs. 1 S. 1 WpHG)565 – 572

       a)

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