style="font-size:15px;"> – нормативно-правовое регулирование в системе ПОД/ФТ/ ФРОМУ;
– при наличии к тому законных оснований направление Росфинмониторингом собранной и проанализированной информации по основаниям ПОД/ФТ/ФРОМУ в правоохранительные органы;
– производство по административным правонарушениям в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;
– деятельность правоохранительных органов по привлечению к ответственности лиц, совершивших преступления и имеющих отношение к объектам системы ПОД/ФТ/ФРОМУ.
§ 4. Управление рисками в системе ПОД/ФТ. Оценки рисков и эффективности ПОД/ФТ как фактор эффективности системы финансового мониторинга
1.1. Введение и основные понятия
Рассматривая вопросы выстраивания и развития в России национальной антиотмывочной системы, нельзя забывать о таком важном аспекте, как оценка эффективности работы данной системы. За всё время своего существования российская система ПОД/ФТ неоднократно демонстрировала возможности по достижению значимых результатов не только в части реализации рекомендаций ФАТФ, но и в рамках исполнения поручений руководства страны. Между тем всё чаще поднимаются вопросы о необходимости конкретизации результатов, которые приносит антиотмывочная система, оптимизации процессов ее функционирования и регулярного представления всесторонней статистики, доказывающей эффективность данной системы.
Важно отметить, что вопрос эффективности антиотмывочной системы в России, который в первую очередь ставится со стороны ФАТФ, а также других региональных групп, организованных по ее типу, поднимается также и внутри страны в рамках продолжающейся реформы государственного управления. Оценка антиотмывочной системы со стороны международных организаций осуществляется через так называемый процесс взаимных оценок (Mutual Evaluations), который проходит с периодичностью в несколько лет. Будущий раунд оценок, основным предметом рассмотрения которого является эффективность, Российской Федерации предстоит пройти в 2018–2019 годах. Процесс оценки системы, осуществляющийся внутри страны, носит постоянных характер и сочетает в себе ежегодные отчеты перед Президентом Российской Федерации и органами государственной власти, в том числе по отдельным аспектам функционирования системы.
Таким образом, на первый план выходит задача формирования единообразного представления об эффективности работы национальной антиотмывочной системы, осуществления соответствующей оценки и доказательства всем заинтересованным сторонам. Важно понимать, что первичным является именно построение эффективной системы и понимание ее эффективности, а вопросы оценки и доказательства являются значимыми, но вторичными.
Прежде чем подробно рассматривать аспекты эффективности работы антиотмывочной системы, важно разобраться с самим понятием «эффективность».
В действительности
