деятельность;
• депозитарная деятельность;
• деятельность по ведению реестров владельцев ценных бумаг;
• деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг;
• деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг);
• деятельность по управлению ценными бумагами.
При выявлении тех или иных нарушений лицензия
может быть аннулирована или приостановлена, а на профессионального участника может быть наложен штраф. Информация об этом обязательно публикуется в печати. Кроме того, ФСФР ведет информационную базу, где можно найти исчерпывающие данные о законодательстве, об участниках отечественного рынка ценных бумаг, данные об отзыве, аннулировании лицензий и много другой очень полезной для рядового инвестора информации. Ознакомиться с этой базой может любой желающий на сайте ФСФР (http://www.fcsm.ru).
В соответствии со ст. 12 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон о рынке ценных бумаг) участниками торгов на фондовой бирже могут быть только брокеры, дилеры и управляющие. Другие лица могут совершать операции на фондовой бирже только при посредничестве брокеров, являющихся участниками торгов.
По определению брокерская деятельность – это совершение сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом. Это означает, что любой клиентской сделке должно предшествовать поручение на совершение сделки, даваемое клиентом брокеру, а брокер дает клиенту отчет о выполнении поручения. Поручение на совершение сделки можно подавать в нескольких видах:
• поручение в бумажном виде;
• все телефонные разговоры с клиентами записываются, поэтому, если клиент называет свое имя, номер договора, голосовой пароль, происходит его точная идентификация. Таким образом, появляется возможность выставления заявок «с голоса». Такую услугу предоставляют практически все крупные брокеры;
• электронно-цифровая подпись. В этом случае на компьютере, с которого клиент самостоятельно работает с ценными бумагами, устанавливается программа шифрования данных, а клиенту предоставляется дискета с цифровой подписью;
• клиент дает брокеру доверенности на совершение всех сделок. Доверенность достаточно «страшная» вещь в том плане, что на ее основании брокер может совершить любые сделки купли-продажи с активами, как при обслуживании по договору доверительного управления. Такая доверенность действительно дается доверенным людям. Не надо путать такую доверенность со стандартными доверенностями, которые даются брокеру и попечителю счета для обслуживания клиента на рынке ценных бумаг. В них перечислены все права, которыми для этого может воспользоваться профучастник и в такой доверенности не указывается право брокера совершать сделки купли-продажи без личного поручения клиента.
Вариант с электронно-цифровой подписью наиболее удобен, так как ускоряется документооборот, до минимума
