Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. Mike White

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rel="nofollow" href="#ulink_852906d0-4740-5031-a894-4d7c0a57d937">Manuelles Kunden-/Transaktionsmonitoring

       a)Alternative zum IT-gestützten Transaktionsmonitoring

       b)Ergänzung zum IT-gestützten Transaktionsmonitoring

       c)Sonderuntersuchungen spezieller Kundengruppen

       3.Interne/Externe Verdachtshinweise

       a)Interne Verdachtshinweise

       b)Tipping-off-Verbot

       c)Meldung in der Praxis

       d)Beispiel einer internen Verdachtsmeldung

       e)Externe Verdachtshinweise

       III.Verdachtsfallbearbeitung

       1.Falluntersuchung

       a)Kriterien der Falluntersuchung

       b)Dokumentation der Falluntersuchung

       2.Informationsanfragen

       3.Aktualisierung des Kundenprofils

       IV.Meldung

       1.Meldung an FIU

       a)Art der Meldung

       b)Zeitpunkt der Meldung

       c)Verantwortlicher der Meldung

       2.Aktualisierung KYC-Rating

       V.Risikomitigierende Maßnahmen

       1.Einfrieren von Konten/Geldern

       2.Weitere risikomitigierende Maßnamen

       VI.Auflösung der Geschäftsbeziehung

       VII.Falldokumentation

       E.Prüfung und Aufsicht

       I.Überwachung durch den Geldwäschebeauftragten

       II.Unabhängige Prüfung

       F.Anhang – Anhaltspunkte für Geldwäsche

       7. Kapitel Prävention von Bestechung und Korruption als praxisrelevante Unterfälle sonstiger strafbarer Handlungen

       A.Einführung

       B.Rechtliche und regulatorische Anforderungen

       I.Allgemeine Anforderungen an ein CMS in Deutschland

       II.

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