Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. Mike White

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Daten

       2.Verarbeitung personenbezogener Daten

       VII.Kundensorgfaltspflichten in der Gruppe

       D.Rechtsunklarheiten und praktische Herausforderungen im operativen Betrieb

       I.Inkongruenz von geldwäscherechtlichem Gruppenbegriff und (regulatorischen und konzernrechtlichen) Konsolidierungskreisen

       II.Kollisionen mit ausländischen Verpflichtetenkreisen

       III.Kommunikation mit Güterhändlern als nachgeordneten Unternehmen im Konzern

       IV.„Captives“: Kredit- oder Finanzdienstleistungsinstitute im Mischkonzern

       V.Grenzüberschreitende gruppenweite Organisation

       1.Cross-Border-Konstellationen innerhalb der EU

       2.Cross-Border-Konstellationen mit Drittstaaten ohne gleichwertiges Sicherungsniveau

       VI.Zentralistisch organisierte gruppenweite Maßnahmen und Outsourcing

       E.Prüfung und Aufsicht

       9. Kapitel Pflichten von Kreditinstituten bei der Einhaltung von Finanzsanktionen und Embargos

       A.Einführung

       I.Kontext

       II.Terminologie: Embargos, Sanktionen und Finanzsanktionen

       III.Sanktionskonzepte

       IV.Relevantes Sanktionsrecht

       V.Antiboykottrecht

       B.Sanktionen der EU

       I.Rechtsgrundlagen

       II.Geltungsbereich

       1.Standardisierter Geltungsbereich

       2.Territoriale Anknüpfung

       a)Unionsgebiet

       b)Flaggen- und Registerrecht

       c)Geschäftstätigkeit in der EU

       3.Personale Anknüpfung

       a)Unionsbürgerschaft

       b)Gründungs-/Registerrecht

       c)Geschäftstätigkeit außerhalb der EU

       III.Typische Regelungsgehalte von Finanzsanktionen

       1.Einfriergebot

       a)Allgemeines

       b)Begriff „Gelder“

       c)

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