en bitácora permanente de la investigación: orienta la construcción de referentes conceptuales, permite dotar de sentido las categorías, establecer las articulaciones entre ellas, identificar matices y divergencias conceptuales”5.
Cada categoría que hace parte de aquel requiere ser dotada de contenido teórico (conceptualización) en coherencia con el enfoque teórico propuesto para la investigación y con los referentes conceptuales construidos. Igualmente, es necesario dotarla de contenido “temático” a partir de los datos referidos al problema o situación que se propone comprender. Por ello, la decisión de incluir cada categoría pasa por un análisis previo de su necesidad y pertinencia en relación con los objetivos y con las condiciones en las que se desarrolla la investigación (criterio de viabilidad).
Desde la perspectiva metodológica, el sistema categorial se constituye en una brújula que orienta la elección y el diseño de instrumentos; la recolección y generación de información proveniente de múltiples fuentes documentales y primarias; la selección de participantes, territorios y temporalidades (decisiones sobre la muestra); el registro ordenado, clasificación, sistematización, categorización y análisis de la información recolectada y generada.
El sistema categorial, construido a lo largo de la investigación, permite focalizar las búsquedas teóricas y de información para evaluar, de forma permanente, el desarrollo de la misma.
Igualmente, orienta la lógica de escritura del informe final o de resultados de la investigación: la categoría central (coherente con el objeto y los objetivos) es el eje articulador del reporte y cada capítulo puede dedicarse a presentar el desarrollo de cada categoría de segundo orden. A su vez, se convierte en guía para la socialización de los hallazgos del estudio ante la comunidad académica y los participantes.
El proceso de construcción del sistema categorial es transversal al diseño y a la implementación de la investigación. Su construcción demanda del investigador sistematicidad y reflexividad permanentes; una combinación de imaginación creadora y principio de realidad; un equilibrio entre “lo que quiero” y lo que “estoy en condiciones” de cubrir con la investigación. Es decir, implica responder a preguntas como qué nivel de categorías puedo incluir, qué categorías son esenciales y a cuáles es posible o necesario renunciar.
Por lo anterior, se parte de un sistema categorial preliminar construido a partir de los objetivos planteados para la investigación. Del objetivo general se deduce la categoría central (o de primer orden). Los objetivos específicos incluyen las categorías secundarias (o de segundo orden). Y las dimensiones de cada objetivo específico permiten definir las categorías terciarias (o de tercer orden), y así sucesivamente (de cuarto, quinto orden). Hasta dónde complejizar el sistema categorial es una decisión argumentada que toma el investigador teniendo en cuenta que en cada categoría que introduzca, independientemente de su nivel, asume el compromiso de responder por ella, es decir, conceptualizarla y obtener datos que la doten de contenido.
La introducción o exclusión de una categoría implica la revisión de los objetivos de la investigación y, de ser necesario, su ajuste. Igualmente, analizar si los referentes conceptuales, el objeto y la pregunta de investigación requieren cambios. También hace necesaria la revisión y los ajustes a los instrumentos de recolección y de generación de información. Ello significa que un cambio puede repercutir en todos los componentes y procesos investigativos.
Las categorías centrales, secundarias y terciarias guardan relación de coherencia con el título y con el enfoque teórico y metodológico (ver “¿Cómo construir y autoevaluar la consistencia interna del proyecto de investigación?”).
El sistema categorial se confronta, de manera paralela al desarrollo de la investigación, tanto con los referentes conceptuales como con la información allegada. Esta confrontación permite analizar si es necesario introducir o profundizar en conceptualizaciones, escuelas o autores, o si otros, inicialmente considerados, no son necesarios.
La perspectiva metodológica permite analizar si el sistema categorial incluye las categorías necesarias para responder a los objetivos del estudio; si a algunas no es posible dotarlas de contenido por la dificultad de acceso a la información o por no ser pertinentes; si otras son redundantes; si algunas pueden incluirse en otras más generales o si, por el contrario, es necesario desglosarlas en otras si las relaciones establecidas entre las categorías son pertinentes.
Esta confrontación –sistema categorial, información recogida o generada– se ejercita de manera permanente hasta diseñar un sistema categorial que el equipo de investigación considere que responde a las preguntas, objeto, objetivos y condiciones de la investigación.
El sistema categorial debe guardar consistencia interna con los objetivos de la investigación de tal manera que un cambio en los objetivos debe reflejarse en este y viceversa.
Las categorías que hacen parte del sistema categorial propio de cada investigación tienen las siguientes características:
1. Exhaustivas. Toda unidad de registro, dimensión o subcategoría debe quedar incluida en alguna categoría. El sistema categorial debe contener todas las categorías necesarias para dar cuenta de los objetivos de la investigación. No excluyen ninguna observación o dato posible y relevante. Tematizan de manera total la realidad objeto de estudio.
2. Mutuamente excluyentes. Ninguna unidad de registro o subcategoría debe pertenecer a más de una categoría de un mismo nivel. Gracias a la homologación de las categorías suele ser posible aplicarles diversas técnicas estadísticas (análisis factorial, de correspondencia, escalamiento multidimensional) que facilitan el análisis y la interpretación y aportan evidencias para inferir teóricamente, que es el propósito fundamental de la investigación. El proceso de categorización es esencial para el análisis de contenido y puede afirmarse que el análisis de contenido vale lo que valen sus categorías. Esta característica de ser mutuamente excluyentes permite relacionar la información en un todo. El sistema categorial elimina redundancias y orienta la clasificación y el análisis de los datos.
3. Complementarias. Los contenidos de las categorías que conforman el sistema categorial propio de la investigación se refieren a una misma categoría central. Por tanto, el contenido específico de cada categoría de segundo o tercer orden complementa el de las demás categorías. Cada categoría conforma un campo temático específico y aporta de manera ordenada la información que no comportan las otras.
Los diversos sistemas categoriales construidos a lo largo de la investigación permiten reconstruir la historia académica de la investigación: sus tránsitos teóricos y metodológicos, las decisiones tomadas y los argumentos que las sustentan.
Como ilustración se presenta el sistema categorial elaborado en la investigación Significados que sobre el cuidado construyen cuidadores de personas mayores6, desarrollada en un proceso formativo sobre el cuidado. Una investigación etnográfica focalizada y colaborativa en Rionegro, Bogotá, Cali, Medellín y Pereira mediante convenio entre Protección S. A. y el grupo de investigación Psicología, sociedad y subjetividades del Departamento de Psicología de la Universidad de Antioquia. La investigación se realiza en el contexto de un diplomado para cuidadores de adultos mayores que combina los tres ejes misionales: docencia, investigación y extensión.
El siguiente diagrama presenta la categoría central y las de segundo orden planteadas desde la teoría sobre el cuidado de adultos mayores y las emergidas en la interacción con los participantes, en sus jerarquías y en sus relaciones.
Diagrama 2. Sistema categorial: significados que sobre el cuidado construyen cuidadores de personas mayores
Fuente: Informe preliminar
