финансовый год. Под грубым нарушением понимается, например, следующее: организация вместо числа полученных патентов указала число поданных заявок на патенты.
1.3.2. Зарубежный опыт оценки эффективности научных исследований
С точки зрения цели настоящего исследования наибольший интерес представляют разработанные и применяемые во многих странах Системы финансирования исследований на основе оценки эффективности – Performance-based research funding systems (PBRFs). Изучению и обобщению информации о Системах финансирования исследований на основе оценки эффективности и об их особенностях посвящена отдельная публикация ОЭСР «Performance-based Funding for Public Research in Tertiary Education Institutions»[14].
Впервые прообраз подобной системы был внедрен в 1986 году в Великобритании и носил название Research Assessment Exercise (RAE). С тех пор система совершенствовалась и распространялась. По данным ОЭСР, в начале 2010 года ее применяли 14 стран (табл. 6). Ряд стран либо пока не внедрил подобные системы, либо использует собственные, которые в настоящий момент перерабатываются с учетом содержания Систем финансирования исследований на основе оценки эффективности – PBRFs. К таким странам относятся Франция, Германия, Япония, Корея, Нидерланды, ЮАР.
Таблица 6
Национальные системы финансирования исследований на основе оценки эффективности для университетов[15]
В системах PBRFs эффективность исследовательской деятельности и ее результатов определяется на основе трех категорий индикаторов:
1) индикаторы первого порядка нацелены непосредственно на определение качественной эффективности исследований и сосредоточены на измерении входа, процессов, структуры и/или результатов;
2) индикаторы второго порядка включают индексы, отражающие простые измерения эффекта (например, импакт-фактор журналов и индекс Хирша);
3) индикаторы третьего порядка нацелены на оценку и представление рейтинга подразделений, например, группами экспертов.
Индикаторы первого порядка в системах финансирования исследований на основе оценки эффективности включают входящие индикаторы, индикаторы процессов, структуры и результатов.
Входящие индикаторы связаны с возможностями университета привлечь внешнее финансирование и характеризуют его конкурентные позиции на рынке финансирования (табл. 7). Эти индикаторы связаны с репутацией организации и качеством и значимостью планируемых исследований.
Таблица 7
Входящие индикаторы Систем финансирования исследований на основе оценки эффективности – PBRFs
Индикаторы процессов сосредоточены на оценке внутренних мероприятий и действий, таких как проведение семинаров и конференций, приглашения международных признанных ученых и академических деятелей, участие в зарубежных конференциях и других (табл. 8).
Таблица 8
Индикаторы
OECD, 2010. Performance-based Funding for Public Research in Tertiary Education Institutions: Workshop Proceedings. OECD Publishing.
Diana Hicks (2012) Performance-based university research funding systems.
