Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. Mike White

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und Unternehmen, § 17 Abs. 5 GwG

       4. Kapitel Der Geldwäschebeauftragte: Rollen- und Aufgabenprofil nach § 7 GwG

       A.Einleitung

       B.Verpflichtung zur Bestellung eines Geldwäschebeauftragten

       I.Verpflichtete Unternehmen nach dem Gesetz

       1.Gesetzlich Verpflichtete

       a)Kredit-, Finanzdienstleistungs- und Zahlungsinstitute

       b)Versicherungsunternehmen

       c)Kapitalverwaltungsgesellschaften

       d)Glückspielveranstalter

       2.Befreiung von der Verpflichtung

       II.Auf behördliche Anordnung

       1.Regelbeispiele des § 2 Abs. 1 GwG

       2.Insbesondere: Güterhändler

       C.Persönliche Voraussetzungen eines Geldwäschebeauftragten

       I.Sachkunde

       II.Zuverlässigkeit gemäß § 1 Abs. 20 GwG

       III.Externe Geldwäschebeauftragte

       1.Übertragung nach Anzeige bei der Aufsichtsbehörde

       2.Vertragliche Gestaltung

       a)Auslagerungsfähige Leistungen

       b)Steuerungsmöglichkeit des Verpflichteten

       c)Kontrollmöglichkeit der Behörde

       d)Verschwiegenheitspflichten

       3.Überwachungspflichten

       D.Bestellung des Geldwäschebeauftragten und Stellung in Unternehmen

       I.Bestellung durch die Geschäftsleitung

       1.Beschluss der Geschäftsleitung

       2.Anzeige der Bestellung an die Aufsicht

       3.Widerruf der Bestellung und Abberufung

       a)Widerruf der Bestellung

       b)Abberufung durch die Geschäftsleitung

       4.Anzeige der Entpflichtung

       II.Stellung des Geldwäschebeauftragten im Unternehmen

       1.Führungskraft mit entsprechender Einflussnahmemöglichkeit

       2.Der Geschäftsleitung unmittelbar nachgeordnet

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