b)Europäische Aufsichtsbehörden: Leitlinien zu Risikofaktoren
b)Internationale Marktstandards
III.Kernanforderungen an die Risikoanalyse im Überblick
2.Schritt 2: Risikoerfassung und -identifizierung
3.Schritt 3: Risikokategorisierung und -bewertung
4.Schritt 4: Erfassung bestehender Sicherungsmaßnahmen
5.Schritt 5: Überprüfung und Weiterentwicklung bestehender Sicherungsmaßnahmen
B.Einbettung der Risikoanalyse in Risikomanagement nach § 4 GwG
I.Umfang der internen Sicherungsmaßnahmen, § 6 Abs. 2 GwG
II.Angemessenheit der internen Sicherungsmaßnahmen
1.Kriterien der Angemessenheit
2.Beurteilung der Angemessenheit
C.Durchführung der Risikoanalyse
I.Schritt 1: Bestandsaufnahme der institutsspezifischen Situation
1.Organisationsstruktur des Instituts
b)Aufgaben und Tätigkeiten der Geschäftsbereiche
f)Tochterunternehmen und Beteiligungen
2.Geschäftstätigkeit des Instituts
a)Aufgaben und Unternehmensgegenstand
b)Gesellschaftsrechtliche Struktur
c)Geschäftszahlen und Geschäftsentwicklung
3.Produkt- und Dienstleistungsstruktur
6.Transaktionsstruktur (sofern einschlägig)
7.Korrespondenzbankbeziehungen (sofern einschlägig)
8.Kriminalitätslage im Geschäftsgebiet
