an eine Kontoeröffnung
b)Überprüfung der Kundenidentität
c)Vorgaben für Fälle, in denen die Identität eines Kunden nicht festgestellt werden kann
2.Kundensorgfaltspflichten (customer due diligence)
a)Grundlegende Anforderungen an Kundensorgfaltspflichten
b)Anforderungen in Bezug auf den wirtschaftlich Berechtigten
3.Verstärkte/spezielle Kundensorgfaltspflichten (enhanced/special due diligence)
a)Anforderungen im Rahmen der verstärkten Kundensorgfaltspflichten
b)Anforderungen im Rahmen spezieller Kundensorgfaltspflichten
VII.Anwendbarkeit der US-Anforderungen zur Geldwäscheprävention auf ausländische Institute
1.Aufsicht auf der Ebene der einzelnen Bundesstaaten
VIII.Durchsetzung des Bank Secrecy Act
1.Erwartungen der Aufsichtsbehörden
2.Methode der Aufsichtsbehörden
3.Maßnahmen zur Durchsetzung der Aufsichtsvorschriften
4.Ergebnisse der aufsichtlichen Prüfung
II.Normen zur Geldwäschereiprävention
a)Geldwäscherei (Art. 305bis StGB-CH)
b)Mangelnde Sorgfalt bei Finanzgeschäften und Melderecht (Art. 305ter StGB-CH)
c)Kriminelle Organisation (Art. 260ter StGB-CH)
d)Terrorismusfinanzierung (Art. 260quinquies StGB-CH)
e)Unternehmensstrafbarkeit (Art. 102 StGB-CH)
2.Geldwäschereigesetz und Verordnungen
a)Geldwäschereigesetz (GwG-CH)
3.Soft Law, Selbstregulierung und internationale Übereinkommen
III.Pflichten der Finanzintermediäre
1.Sorgfaltspflichten
