rel="nofollow" href="#ulink_7e9dd834-d3b0-5a5f-8621-7dd9de90c683">e)Das „Serious Fraud Office“ (SFO)
6.Her Majesty‘s Revenue and Customs (HMRC)
7.Die „Financial Conduct Authority“ (FCA)
8.Die britische „Financial Intelligence Unit“
9.Das Regime zur Abgabe von Verdachtsmeldungen („SARs-Regime“)
10.Das britische Unternehmensregister („Corporate Registry“)
11.Register der Grundstücks- und Immobilieneigentümer
12.Das regulatorische Regime für Finanzdienstleister
a)Ziele der FCA auf dem Gebiet der Finanzkriminalität
c)Leitlinien im Rahmen des FCA Handbook
d)Financial Crime Guide for Firms
III.Gute Vorgehensweisen und Branchenstandards
a)Die drei Teile der JMLSG-Leitlinien
c)Definition von Kundensorgfaltspflichten
d)Umfang der vereinfachten bzw. der verstärkten Sorgfaltspflichten
e)Identifizierung und Verifizierung von natürlichen Personen
f)Identifizierung und Verifizierung juristischer Personen
4.Status der Branchenstandards
IV.Aufgaben der Geschäftsleitung („Senior Management“)
1.Das „Senior Manager and Certification Regime“
4.Spezifische Aufgaben im Zusammenhang mit der Kontrolle von Finanzkriminalität
b)Money Laundering Reporting Officer (Geldwäschebeauftragter)
c)Der „Nominated Officer“ (nominierter Beauftragter)
